尊敬的基金份額持有人：

本基金投資標的中科招商投資管理集團股份有限公司（以下簡稱“中科招商”）被全國中小企業股份轉讓系統強制終止掛牌，其股票已于2017年12月26日從新三板市場摘牌（摘牌前最后一個交易日收盤價為0.61元/股）。根據《中融鼎新-白羊新三板投資基金1號基金合同》及其相關補充協議、征詢意見的約定，本基金以中科招商被強制摘牌當月（2017年12月）全月平均交易價格（約0.59元/股）作為公允價格進行基金估值，據此計算本基金截至2018年9月30日的九月份基金份額凈值為0.1985元。

特此通知。

?

?

北京中融鼎新投資管理有限公司

2018年10月10日